财达证券倚仗经纪佣金率降 屡踩质押雷管理层频涨薪

  有公司71。86%的股权河北省国资委合计间接持,的实际控制人是财达证券。

  年6月30日截至2020,伟股份(300317)市值为6振发集团质押于公司的标的证券珈,00万元615。,通股为流;振发集团6%股权为振发集团在公司的借款提供担保振发集团股东江苏振发控股集团有限公司以其持有的;公司以其拥有的建筑面积138中启能能源科技发展无锡有限,振发集团在公司的借款提供担保337。28m2不动产权为。年6月30日截至2020,式回购交易本息合计金额16公司应收振发集团股票质押,53万元988。,3817。63万元公司已计提减值准备。

  券披露财达证,年6月30日截至2020,(000760)市值为4086。60万元英达钢构质押于公司的标的证券*ST斯太,售状态处于限。式回购交易本息合计金额16公司应收英达钢构股票质押,25万元854。,减值准备13公司已计提,97万元584。。

  年6月30日截至2020,0331)市值为6345。01万元金花集团质押于公司的标的证券(60,通股为流;物业管理服务有限公司金花集团股东西安智康,金花集团在公司的借款提供担保以其持有的金花集团6%股权为;限公司以其拥有两处面积9西安智康物业管理服务有,金花集团在公司的借款提供担保112。6m2土地使用权为。年6月30日截至2020,式回购交易本息合计金额15公司应收金花集团股票质押,03万元370。,9025。02万元公司已计提减值准备。

  注的是值得关,年上半年2020,值损失金额达26财达证券的信用减,33万元548。,资产减值损失为26其中买入返售金融,22万元034。,购交易客户担保股票价格下跌较大主要是因为公司部分股票质押回,提减值准备公司相应计。

  在上交所上市财达证券拟,过5亿股股票本次发行不超,的比例不超过15。41%占本次发行后公司总股本,发行的新股均为公开,中信建投证券保荐机构为。金扣除发行费用后本次发行募集资,充公司营运资金将全部用于补,项业务的发展以支持公司各。

  人员2019年的薪酬情况招股书中披露了具体管理,、董事会秘书张明的年薪均为75。85万元董事长、党委书记翟建强和副董事长、总经理,记付继松的年薪为79。23万元监事会主席、职工监事、党委副书。总经理刘洪斌、法务总监李华素的年薪均为63。78万元公司副总经理张元、职工监事徐立果、副总经理郭爱文、副。

  0年1-6月其中202,年同期增幅为7。63%财达证券的营业收入较去,降幅为46。00%净利润较去年同期。

  注的是值得关,佣金费率设定最高上限并向下浮动的政策2002年5月起证券行业实行证券交易,上委托、移动证券等非现场交易方式的发展加之近年来证券公司之间竞争加剧以及网,率在此后呈现整体下滑态势证券市场经纪业务佣金费。

  年、2019年和2020年1-6月2016年、2017年、2018,、-10。89%、-13。73%、10。84%和9。31%财达证券权益类自营业务的投资收益率分别为为-12。72%,2。82%、11。42%、9。60%和5。21%固定收益类自营业务的投资收益率分别为9。28%、。年6月30日截至2020,正在提供做市服务以及已退出提供做市服务)财达证券共持有49家新三板公司股权(包括,足、无法退出或标的企业经营困难的风险其中有44只新三板股票存在流动性不。

  务来看分业,达证券收入占比最高的板块传统证券经纪业务仍是财。020年1-6月2016年至2,分部收入分别为107财达证券证券经纪业务,9万元、78464。2,1万元、55272。9,1万元、67537。6,1万元和39151。6,13万元717。,%、38。02%、37。03%和37。59%占营业收入比例分别为58。83%、53。27,务中均排名第一各期在主营业。

  6月15日2018年,于审议2017年利润分配预案的议案》公司2017年度股东大会审议通过《关,12月31日的总股数2以公司截至2017年,457,000,股计算000,金红利1。50元每10股派发现,额(含税)为411合计派发现金红利总,507,。00元000。

  12月20日2019年,IPO申请材料财达证券提交了,司更新了招股说明书申报稿2020年9月30日公。

  年6月30日截至2020,002188)市值为6294。06万元周某某质押于公司的标的证券ST巴士(,售状态处于限;028)市值为390万元补充担保物金亚退(300,通股为流。回购交易本息合计金额22公司应收周某某股票质押式,15万元796。,减值准备17公司已计提,85万元382。。

  0年证券公司分类结果显示中国证监会公布的202,年级别为BBB级财达证券2020。

  日和2020年6月30日截至2019年12月31,产账面金额分别为1公司交易性金融资,324,8万元和1192。7,007,28万元655。,资、理财产品主要为债券投,产比分别为94。30%、4。19%2019年末上述资产占交易性金融资,8。49%合计占比9,资产比分别为96。93%、0。59%2020年6月末上述资产占交易性金融,7。52%合计占比9。

  6月20日2019年,于审议2018年利润分配预案的议案》公司2018年度股东大会审议通过《关,12月31日的总股数2以公司截至2018年,457,000,股计算000,金红利1。50元每10股派发现,额(含税)为411合计派发现金红利总,507,。00元000。

  在线、科迪乳业都已问题不断上述上市公司如斯太尔、巴士。陈述等重大违法行为遭到处罚斯太尔曾因财务造假及虚假,暂停上市现已被,遭到证监会立案调查巴士在线因虚假陈述,法违规被立案调查科迪乳业因涉嫌违。

  佣金费率方面在经纪业务,020年上半年2016年至2,‰、0。310‰、0。288‰和0。276‰行业净佣金费率分别为0。379‰、0。335,29‰、0。507‰、0。484‰和0。455‰财达证券的净佣金费率分别为0。579‰、0。5,下降趋势整体呈。

  注的是值得关,年上半年2020,值损失金额达26财达证券的信用减,33万元548。。证券称财达,押客户自身原因并叠加新冠疫情影响出现违约这主要是因为2020年由于公司个别股票质,物价值下跌信用担保,年信用减值损失金额较大造成公司2020年上半。

  20年上半年各期末2016年至20,产总额分别为3财达证券的资,932,9万元、2538。4,627,5万元、3463。2,133,9万元、3896。2,214,9万元和4437。2,132,14万元546。,计入当期损益的金融资产、买入返售金融资产、交易性金融资产构成主要由货币资金、结算备付金、融出资金、以公允价值计量且其变动。

  据方面财务数,20年上半年各期末2016年至20,产总额分别为3财达证券的资,932,9万元、2538。4,627,5万元、3463。2,133,9万元、3896。2,214,9万元和4437。2,132,14万元546。,计入当期损益的金融资产、买入返售金融资产、交易性金融资产构成主要由货币资金、结算备付金、融出资金、以公允价值计量且其变动。

  年上半年2020,券26财达证,的信用减值损失中548。33万元,产减值损失为26买入返售金融资,22万元034。,购交易客户担保股票价格下跌较大主要是因为公司部分股票质押回,提减值准备公司相应计。

  7年末和2018年末2016年末、201,期损益的金融资产金额分别为824公司以公允价值计量且其变动计入当,万元、819913。63,3万元和1891。4,063,45万元646。,险的债券投资主要为低风。

  国经济网表示财达证券对中,正处市场培育、团队建设、资源积累阶段目前公司的投资、资产管理、期货等业务,投资刚设立私募股权,多项创新业务还未涉足基金管理、境外市场等,筹建正在,服务、营销渠道等提出了更高的要求对公司的业务管理、产品研发、投顾。局、协同发展战略并开展集团化经营公司将持续积极拓展全业务领域布。

  3月13日2020年,取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书[2020]29号)深圳证监局作出《关于对财达证券股份有限公司深圳滨河路证券营业部采,查经,、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作财达证券深圳滨河路证券营业部存在合规管理人员,并领取相应奖金等情况信息技术人员开发客户,合规管理不到位反映出营业部。三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第,营业部采取出具警示函的监管措施决定对财达证券深圳滨河路证券。

  间接持有财达证券股份105河钢集团通过子公司唐钢集团,050万股263。1,间接持有公司股份6通过子公司河钢控股,00万股228。,有公司股份328。40万股通过子公司河北财投间接持,有公司股份257。00万股通过子公司达盛贸易间接持,司股份112合计持有公,050万股076。5,本的40。83%占本次发行前总股,间接控股股东是财达证券的。

  行业务方面在投资银,发展较慢财达证券,保荐业务停滞不前公司股票承销与。装股份有限公司获得150万元保荐收入财达证券仅在2017年保荐东莞铭丰包,89万元股票分销收入2019年获得1。,荐业务收入均为零其余年份承销保。

  年6月30日截至2020,方舟(000687)市值为27科技质押于公司的标的证券华讯,77万元778。,通股为流;其拥有的90华讯装备以,等不动产为华讯科技在公司的借款提供担保904。21m2土地使用权及地上建筑物;有的建筑面积3狼翔投资以其拥,华讯科技在公司的借款提供担保206。23m2房屋产权为;以其拥有的建筑面积1林某某及其配偶李某某,华讯科技在公司的借款提供担保614。86m2的房屋产权为;、深圳市利利安科技有限公司为华讯科技在公司的本息等债务提供无条件、不可撤销的连带责任保证深圳市华讯方舟投资有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司。年6月30日截至2020,式回购交易本息合计金额41公司应收华讯科技股票质押,89万元779。,减值准备14公司已计提,12万元001。。

  证券称财达,证券、衍生产品的交易以及做市业务公司主要从事固定收益类、权益类,场波动影响较大自营业务受市,烈波动时当市场剧,较大的市场系统性风险公司自营业务将面临。

  外另,货经纪、资产管理业务(金融资产除外)、期货投资咨询业务等财达证券的控股子公司财达期货主要从事商品期货经纪、金融期。基差交易、仓单服务和合作套保等财达期货子公司财达投资主要从事。外此,新成立子公司财达资本2019年11月公司,股权投资业务拟从事私募。

  年6月30日截至2020,市新三板项目64个财达证券累计已做,板项目31个正在做市新三。年6月30日截至2020,在提供做市服务以及已退出提供做市服务)公司共持有49家新三板公司股权(包括正,足、无法退出或标的企业经营困难的风险其中有44只新三板股票存在流动性不。

  变更方式设立的股份有限公司财达证券是由财达有限以整体。人为河北省国资委财达证券的实控,1。86%的股权间接持有公司7。司的控股股东唐钢集团为公,0。53亿股持有公司1,本的38。35%占本次发行前总股。

  年6月30日截至2020,(600146)市值1820。96万元青岛盈和质押于公司的标的证券*ST环球,通股为流。易本息合计金额6109。44万元公司应收青岛盈和股票质押式回购交,4288。48万元公司已计提减值准备。

  日和2020年6月30日截至2019年12月31,产账面金额分别为1公司交易性金融资,324,8万元和1192。7,007,28万元655。,、银行理财产品主要为债券投资,产比分别为94。30%、4。19%2019年末上述资产占交易性金融资,8。49%合计占比9,资产比分别为96。93%、0。59%2020年6月末上述资产占交易性金融,7。52%合计占比9。

  7年末和2018年末2016年末、201,期损益的金融资产金额分别为824公司以公允价值计量且其变动计入当,万元、819913。63,3万元和1891。4,063,45万元646。,险的债券投资主要为低风。

  经济网采访函中表示财达证券在回复中国,月净利润较去年同期减少公司2020年1-6,资本市场持续低迷主要系2018年,-6月市场上涨2019年1,为19。45%、26。78%、20。87%上证综指、深证成指、创业板指较年初涨幅分别,务担保物价值回升使得公司信用业,票质押客户向公司补充担保物同时部分原计提减值准备的股,准备于2019年上半年转回原于2018年底计提的减值。时同,自身原因并叠加新冠疫情影响出现违约2020年由于公司个别股票质押客户,物价值下跌信用担保,损失上升公司预期,年信用减值损失金额较大造成公司2020年上半。

  实上事,式回购交易频频踩雷财达证券的股票质押。年上半年2020,规的重大诉讼和仲裁有7起财达证券涉及股权质押违,、、珈伟股份、方舟、商赢环球7只股票分别涉及斯太尔、巴士在线、科迪乳业,备合计63计提减值准,96万元792。。

  管理人员2019年的薪酬情况财达证券招股书中披露了具体。理、董事会秘书张明的年薪均为75。85万元公司董事长、党委书记翟建强和副董事长、总经,记付继松的年薪为79。23万元监事会主席、职工监事、党委副书。总经理刘洪斌、法务总监李华素的年薪均为63。78万元公司副总经理张元、职工监事徐立果、副总经理郭爱文、副。

  业务在近年来逐渐上涨财达证券的证券自营,营收占比第二的位置超过信用交易上升至。年、2019年和2020年1-6月2016年、2017年、2018,分部收入分别为11公司的证券自营业务,394。44万元、21982。39万元、1,2万元、31788。7,5万元和22991。8,72万元600。,、14。92%、17。64%和21。39%占营业收入比例分别为6。56%、0。95%。

  券、股票质押式回购交易、转融通等业务财达证券的信用交易业务主要包括融资融。

  书披露招股,投资基金代销、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务财达证券主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券。

  实上事,式回购交易频频踩雷财达证券的股票质押。书披露招股,规的重大诉讼和仲裁有7起财达证券涉及股权质押违,股份、珈伟股份、华讯方舟、商赢环球7只股票分别涉及斯太尔、巴士在线、科迪乳业、宏达,备分别为13计提减值准,7万元、17584。9,025。02万元、3817。63万元、14382。85万元、1692。89万元、9,4288。48万元001。12万元、,63合计,96万元792。。

  证券称财达,、固定收益类和新三板做市业务公司自营业务主要从事权益类,动影响较大受市场波,烈波动时当市场剧,较大的市场系统性风险公司自营业务将面临。

  年6月30日截至2020,有93家证券营业部财达证券在河北省拥,数的82。30%占证券营业部总。收入9成来自河北省财达证券的经纪业务,020年1-6月2016年至2,90。19%、90。20%、90。55%、90。37%和90。60%公司来自河北省内营业网点的证券经纪业务手续费及佣金净收入占比分别为。

  书显示招股,与保荐业务停滞不前财达证券的股票承销。300254。SZ)非公开发行股票融资公司2015年完成保荐承销仟源医药(,与保荐业务的首单突破实现了公司股票承销。

  年6月30日截至2020,(002770)市值8447。40万元科迪集团质押于公司的标的证券科迪乳业,售状态处于限。易本息合计金额8552。18万元公司应收科迪集团股票质押式回购交,1692。89万元公司已计提减值准备。

  0年1-6月其中202,年同期增幅为7。63%财达证券的营业收入较去,降幅为46。00%净利润较去年同期。

  证券称财达,量受股票市场影响较大公司经营活动现金流,行情具有较高程度的相关性主要是客户资金变动与市场。

  融资产、融出资金、应收款项和其他应收款等公司计提减值准备的资产主要为买入返售金。

  0年证券公司分类结果显示中国证监会公布的202,年级别为BBB级财达证券2020。

  8年末、2019年末和2020年6月末截至2016年末、2017年末、201,别为5401。39万元、14财达证券的资产计提减值准备分,0万元、57085。2,1万元、44267。5,9万元和70417。9,79万元229。。融资产、融出资金、应收款项和其他应收款等公司计提减值准备的资产主要为买入返售金。

  020年上半年2016年至2,元、734。24万元、835。50万元和281。71万元财达证券的董监高薪酬合计896。78万元、554。23万,4万元、40。85万元、50。40万元、59。77万元和20。57万元管理层员工(公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员)人均薪酬44。8。

  020年上半年2016年至2,‰、0。310‰、0。288‰和0。276‰行业净佣金费率分别为0。379‰、0。335,29‰、0。507‰、0。484‰和0。455‰财达证券的净佣金费率分别为0。579‰、0。5,呈下降趋势整体同样。

  融券、股票质押式回购交易、转融通等财达证券的信用交易业务主要包括融资,的收入、占比不断下降但近年来信用交易业务。

  外另,支机构5次受到行政监管措施的情况报告期内财达证券及控股子公司、分,营业部被采取责令改正监管措施、财达证券深圳滨河路证券营业部被采取出具警示函监管措施、财达期货被采取责令改正监管措施包括公司被采取责令增加内部合规检查次数行政监管措施、财达期货被采取责令改正监管措施、财达证券宿迁沭阳深圳东路证券。

  书披露招股,支机构5次受到行政监管措施的情况报告期内财达证券及控股子公司、分,营业部被采取责令改正监管措施、财达证券深圳滨河路证券营业部被采取出具警示函监管措施、财达期货被采取责令改正监管措施包括公司被采取责令增加内部合规检查次数行政监管措施、财达期货被采取责令改正监管措施、财达证券宿迁沭阳深圳东路证券。

  8月10日2017年,措施的决定》(行政监管措施决定书[2017]108号)北京证监局作出《关于对财达期货有限公司采取责令改正监管,责核查王某某学历情况财达期货未能尽职履,文件的情况下任命其为营业部负责人在未取得王某某本科学历真实性证明,备案信息存在虚假记载向北京证监局报送的。对财达期货采取责令改正的监管措施根据《期货公司监督管理办法》决定。

  6月19日2020年,于审议2019年利润分配预案的议案》公司2019年度股东大会审议通过《关,12月31日的总股数2以公司截至2019年,457,000,股计算000,金红利1。00元每10股派发现,额(含税)为274合计派发现金红利总,005,。00元000。

  书披露招股,19年、2020年6月三次分红财达证券先后在2018年、20,10。98亿元合计分红金额。

  薪酬方面在管理层,020年上半年2016年至2,元、734。24万元、835。50万元和281。71万元财达证券的董监高薪酬合计896。78万元、554。23万,4万元、40。85万元、50。40万元、59。77万元和20。57万元管理层员工(公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员)人均薪酬44。8。

  3月16日2017年,查次数行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书[2017]4号)河北证监局作出《关于对财达证券股份有限公司采取责令增加内部合规检,问题:(1)个别债券承销项目未按规定督促发行人及时履行信息披露义务其在2016年度“双随机”现场检查以及日常监管中发现公司存在以下;性文字内容、部分营业部向非合格投资者推介代销金融产品(2)个别代销金融产品宣传推介材料缺少风险提示或警示;系统曾出现故障(3)公司行情,者正常交易影响投资。采取增加内部合规检查次数的行政监管措施根据《证券公司监督管理条例》决定对公司。

  注的是值得关,科迪乳业都已问题不断斯太尔、巴士在线、。陈述等重大违法行为遭到处罚斯太尔曾因财务造假及虚假,暂停上市现已被,遭到证监会立案调查巴士在线因虚假陈述,法违规被立案调查科迪乳业因涉嫌违。

  0年9月9日截止202,公司股份105唐钢集团持有,050万股263。1,本的38。35%占本次发行前总股,的控股股东是财达证券。95年12月28日唐钢集团成立于19,人王兰玉法定代表,本553注册资,12万元073。。

  书披露招股,2020年连续三年分红财达证券在2018年至,。98亿元合计10。

  证券称财达,务仍将是公司主要的收入来源预计未来一段时期证券经纪业。、证券营业部数量及布局、业务管理和服务能力等多方面因素的影响公司的证券经纪业务会受到证券市场交易量、证券交易佣金率水平。

  020年上半年2017年至2,18。71万元、19。58万元和11。62万元财达证券员工整体人均薪酬分别为19。20万元、,。11万元、23。49万元和16。42万元可比公司人均薪酬分别为26。14万元、24。

  此之后但在,150万元保荐收入仅2017年取得,包装股份有限公司客户为东莞铭丰。89万元股票分销收入2019年取得1。,券股份有限公司客户为天风证,收入均为零其余年份。

  证券称财达,金费率下滑为应对佣,向财富管理业务的转型与升级公司正在推进传统经纪业务,公司的业务合作加强与外部基金,B业务、现金管理等多种业务的协同发展推动证券交易、金融超市、融资融券、I。

  国经济网表示财达证券对中,分支机构等方式扩大网点规模未来公司将通过新设或收购,网络布局完善营销,集中度有望进一步降低公司证券经纪业务区域。

  入也主要集中在河北省财达证券的经纪业务收。020年1-6月2016年至2,90。19%、90。20%、90。55%、90。37%和90。60%公司来自河北省内营业网点的证券经纪业务手续费及佣金净收入占比分别为,高比重保持较。

  年、2019年和2020年1-6月2016年、2017年、2018,流量净额分别为-450公司经营活动产生的现金,万元、-167999。05,万元、-351063。81,万元、384612。12,万元和240945。73,42万元944。。金流量受股票市场影响较大财达证券称公司经营活动现,行情具有较高程度的相关性主要是客户资金变动与市场。

  7月17日2020年,管措施的决定》(行政监管措施决定书[2020]30号)山东证监局作出《关于对财达期货有限公司采取责令改正监,查经,)济南营业部负责人未实地履职财达期货及济南营业部存在(1,手机等设备信息进行完整登记未对济南营业部电脑、员工,章管理存在问题等对济南营业部印;常经营的情况向山东证监局报告(2)未及时就济南营业部异。会令第137号)第四十六条、第八十条的规定上述违反了《期货公司监督管理办法》(证监。监会令第137号)第八十七条的规定根据《期货公司监督管理办法》(证,责令改正的监管措施决定对财达期货采取。

  12月27日2019年,责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书[2019]110号)江苏证监局作出《关于对财达证券宿迁沭阳深圳东路证券营业部采取,查经,下问题:(1)未对重要合同进行连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制财达证券宿迁沭阳深圳东路证券营业部在为客户开通股转系统交易权限业务过程中存在以,构字〔2003〕260号)第二十三条规定违反了《证券公司内部控制指引》(证监机。日日终名下证券类市值判断适当性(2)未依据客户申请日前一交易,统投资者适当性管理各项要求未能严格执行全国股份转让系,五条和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(股转系统公告〔2013〕40号)第七十八条规定违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(股转系统公告〔2013〕41号)第。业部内部控制不完善上述问题反映出营,沭阳深圳东路证券营业部采取责令改正的行政监管措施根据《证券公司监督管理条例》决定对财达证券宿迁。

  0年第180次发行审核委员会工作会议中国证监会将于12月24日召开202,(简称财达证券)的首发事项审核财达证券股份有限公司。

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